编者按:2022年9月19日,,,,,,深市期权新品种——创业板ETF期权(标的为创业板ETF,,,,,,代码159915)、中证500ETF期权(标的为中证500ETF,,,,,,代码159922)上市生意。。。。。。。为资助投资者辖档退解期权产品特征、理性加入期权生意、有用提升危害管理能力,,,,,,深交所团结市场机构推出“期权入市手册”系列连载文章。。。。。。。今天是第9期,,,,,,让我们继续学习深市期权投资者适当性管理的要求吧!期权投资者适当性综合评估,,,,,,是指期权术划机构对小我私家投资者的基本情形、投资履历、金融类资产状态、期权基础知识、危害遭受能力和诚信状态等方面举行综合评估。。。。。。。小我私家投资者加入期权生意,,,,,,应当通逾期权术划机构组织的期权投资者适当性综合评估。。。。。。。通俗机构投资者和专业机构投资者免于适当性综合评估。。。。。。。期权术划机构对小我私家投资者加入期权生意的权限举行分级管理。。。。。。。小我私家投资者申请的生意权限级别分为一级、二级、三级生意权限。。。。。。。小我私家投资者申请各级别生意权限,,,,,,应当在响应的知识测试中抵达划定的及格分数,,,,,,并具备响应的期权模拟生意履历。。。。。。。已开立沪市衍生品合约账户的投资者,,,,,,可以在深市申请与沪市相同级别的生意权限及持仓限额。。。。。。。具有一级生意权限的小我私家投资者,,,,,,可以举行下列期权生意:(1)在持有期权合约标的时,,,,,,举行响应数目的备兑开仓;;;;;(2)在持有期权合约标的时,,,,,,举行响应数目的认沽期权买入开仓;;;;;(3)对所持有的合约举行平仓或者行权。。。。。。。具有二级生意权限的小我私家投资者,,,,,,可以举行下列期权生意:具有三级生意权限的小我私家投资者,,,,,,以及通俗机构投资者、专业机构投资者,,,,,,可以举行下列期权生意:小我私家投资者的知识测试效果、期权模拟生意履历以及金融类资产状态爆发转变,,,,,,知足较高生意权限对应的资格要求的,,,,,,可以向期权术划机构申请调高其生意权限。。。。。。。小我私家投资者亦可向期权术划机构申请调低其生意权限,,,,,,期权术划机构应当凭证其要求调至响应级别。。。。。。。期权投资者应当在期权术划机构营业场合内加入知识测试,,,,,,测试完毕后,,,,,,投资者自己和通俗机构投资者指定的相关营业职员,,,,,,应当在效果单上签字。。。。。。。小我私家期权投资者知识测试形式分为逐级考试和综合卷考试。。。。。。。关于选择逐级考试的小我私家投资者,,,,,,加入并通过一级考试后,,,,,,才华加入二级考试;;;;;加入并通过一级、二级考试后,,,,,,才华加入三级考试。。。。。。。关于每个级别的考试,,,,,,投资者均可多次加入,,,,,,直至效果及格。。。。。。。关于选择综合卷考试的小我私家投资者,,,,,,也可多次加入,,,,,,效果及格直接获得三级的测试效果。。。。。。。通俗机构投资者指定的相关期权营业职员均须自己加入测试。。。。。。。(“期权入市手册”系列文章支持单位:广发证券、国泰君安证券、华泰证券、嘉实基金、易方达基金、招商证券、中信建投证券(按音序排列,,,,,,排名不分先后))(免责声明:本文仅为投资者教育之目的而宣布,,,,,,不组成投资建议。。。。。。。投资者据此操作,,,,,,危害自担。。。。。。。深圳证券生意所力争本文所涉信息准确可靠,,,,,,但并差池其准确性、完整性和实时性做出任何包管,,,,,,对因使用本文引发的损失不肩负责任。。。。。。。)