编者按：2022年9月19日 ，，，，，，深市期权新品种——创业板ETF期权（标的为创业板ETF ，，，，，，代码159915）、中证500ETF期权（标的为中证500ETF ，，，，，，代码159922）上市生意。。。 。。。为资助投资者辖档退解期权产品特征、理性加入期权生意、有用提升危害治理能力 ，，，，，，深交所团结市场机构推出“期权入市手册”系列连载文章。。。 。。。今天是第9期 ，，，，，，让我们继续学习深市期权投资者适当性治理的要求吧！1.什么是期权投资者适当性综合评估？？？？？ ？？期权投资者适当性综合评估 ，，，，，，是指期权术划机构对小我私家投资者的基本情形、投资履历、金融类资产状态、期权基础知识、危害遭受能力和诚信状态等方面举行综合评估。。。 。。。小我私家投资者加入期权生意 ，，，，，，应当通逾期权术划机构组织的期权投资者适当性综合评估。。。 。。。通俗机构投资者和专业机构投资者免于适当性综合评估。。。 。。。期权术划机构对小我私家投资者加入期权生意的权限举行分级治理。。。 。。。小我私家投资者申请的生意权限级别分为一级、二级、三级生意权限。。。 。。。小我私家投资者申请各级别生意权限 ，，，，，，应当在响应的知识测试中抵达划定的及格分数 ，，，，，，并具备响应的期权模拟生意履历。。。 。。。已开立沪市衍生品合约账户的投资者 ，，，，，，可以在深市申请与沪市相同级别的生意权限及持仓限额。。。 。。。具有一级生意权限的小我私家投资者 ，，，，，，可以举行下列期权生意：（1）在持有期权合约标的时 ，，，，，，举行响应数目的备兑开仓；； ；；；；；；（2）在持有期权合约标的时 ，，，，，，举行响应数目的认沽期权买入开仓；； ；；；；；；（3）对所持有的合约举行平仓或者行权。。。 。。。具有二级生意权限的小我私家投资者 ，，，，，，可以举行下列期权生意：具有三级生意权限的小我私家投资者 ，，，，，，以及通俗机构投资者、专业机构投资者 ，，，，，，可以举行下列期权生意：小我私家投资者的知识测试效果、期权模拟生意履历以及金融类资产状态爆发转变 ，，，，，，知足较高生意权限对应的资格要求的 ，，，，，，可以向期权术划机构申请调高其生意权限。。。 。。。小我私家投资者亦可向期权术划机构申请调低其生意权限 ，，，，，，期权术划机构应当凭证其要求调至响应级别。。。 。。。期权投资者应当在期权术划机构营业场合内加入知识测试 ，，，，，，测试完毕后 ，，，，，，投资者自己和通俗机构投资者指定的相关营业职员 ，，，，，，应当在效果单上签字。。。 。。。小我私家期权投资者知识测试形式分为逐级考试和综合卷考试。。。 。。。关于选择逐级考试的小我私家投资者 ，，，，，，加入并通过一级考试后 ，，，，，，才华加入二级考试；； ；；；；；；加入并通过一级、二级考试后 ，，，，，，才华加入三级考试。。。 。。。关于每个级别的考试 ，，，，，，投资者均可多次加入 ，，，，，，直至效果及格。。。 。。。关于选择综合卷考试的小我私家投资者 ，，，，，，也可多次加入 ，，，，，，效果及格直接获得三级的测试效果。。。 。。。通俗机构投资者指定的相关期权营业职员均须自己加入测试。。。 。。。（“期权入市手册”系列文章支持单位：广发证券、国泰君安证券、华泰证券、嘉实基金、易方达基金、招商证券、中信建投证券（按音序排列 ，，，，，，排名不分先后））（免责声明：本文仅为投资者教育之目的而宣布 ，，，，，，不组成投资建议。。。 。。。投资者据此操作 ，，，，，，危害自担。。。 。。。深圳证券生意所力争本文所涉信息准确可靠 ，，，，，，但并差池其准确性、完整性和实时性做出任何包管 ，，，，，，对因使用本文引发的损失不肩负责任。。。 。。。）
